近(jìn)期交易商(shāng)协会的监(jiān)管处(chù)罚力度明显加大，酒精灯火焰温度是多少度，酒精灯火焰温度范围虽(suī)然债券市场参(cān)与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不(bù)能(néng)破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协(xié)会对建设(shè)银行启(qǐ)动自律调查，这是两天内第(dì)二家(jiā)被要求自律调查(chá)的(de)大行。今(jīn)年(nián)以来，交(jiāo)易商协会已对(duì)多家金融(róng)机(jī)构启动自律(lǜ)调(diào)查(chá)，监管力度(dù)在持续加大(dà)。

　　多家金(jīn)融机(jī)构接连被(bèi)通(tōng)报

　　5月11日(rì)，中国银行间市场交易商协会（下称“交(jiāo)易商协会(huì)”）网站显示，基于监(jiān)管部门反馈线索，依(yī)据《银行间债券市(shì)场(chǎng)自律处分规则》，交易商协会已对中(zhōng)国建设(shè)银行股份有限公(gōng)司债务融资工(gōng)具承销(xiāo)业务涉嫌违规(guī)行(xíng)为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据(jù)建行(xíng)2022年年报，去年建行承销(xiāo)非金(jīn)融企业债(zhài)务(wù)融资工具744笔，为411家实体企(qǐ)业承(chéng)销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年(nián)，该(gāi)行支持优质(zhì)头部房(fáng)地(dì)产企业(yè)债券融(róng)资需求，承销房地产(chǎn)企业(yè)323.35亿(yì)元债务融(róng)资(zī)工(gōng)具，房(fáng)地产并购票据(jù)22.9亿元(yuán)。

　　交(jiāo)易(yì)商协会的监管力度在近期持续加大(dà)。就在5月9日，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会官网发布(bù)信(xìn)息，针(zhēn)对中(zhōng)国进(jìn)出口银行金融债券发行涉嫌违规行为(wèi)，以及中国民生银行(xíng)承(chéng)销业(yè)务涉嫌违规行为已开展自律(lǜ)调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西银(yín)行(xíng)、青岛银行和(hé)粤财信托共5家机构(gòu)涉及债(zhài)券业务(wù)违(wéi)规被点名。具体来说(shuō)，交易商(shāng)协会通(tōng)过深入(rù)调查发现，大连银行等多家(jiā)机(jī)构存在债券代持交易等违规行为。其中，大连银行通过(guò)做市业(yè)务(wù)方(fāng)式，每日滚动开(kāi)展(zhǎn)买卖方向相(xiāng)反、清算(suàn)速度不同的现券交易，代持利率债活(huó)跃券，且规模较大；郑(zhèng)州(zhōu)银(yín)行、江西(xī)银行和(hé)青岛(dǎo)银行，内控执行不严或流于形式(shì)，未有(yǒu)效评估(gū)交易合理性，作为中间方以现券买卖或(huò)做市(shì)等方(fāng)式参与债券代持交易链条，交易(yì)笔数和金额(é)较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行已被启动(dòng)自(zì)律调查。相关公(gōng)告称(chēng)，交易商协(xié)会在日(rì)常(cháng)监(jiān)测(cè)工作中发(fā)现，工商银行主承销的多期债务融资(zī)工具发行定价严重(zhòng)偏离市场(chǎng)合(hé)理(lǐ)水(shuǐ)平，干扰了市场秩序，涉(shè)嫌违反银行间债券市场自律管理相(xiāng)关规定(dìng)。

　　4月(yuè)3日，交易商协(xié)会网站披(pī)露，近期在查处四平市(shì)城市(shì)发展投资(zī)控股有限公司(sī)案(àn)件时(shí)，发(fā)现吉林银行、吉(jí)林亿联银行因违规收取发行人大额(é)财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理(lǐ)规(guī)则，被交易商协会进行自律调查。一同被(bèi)开展(zh酒精灯火焰温度是多少度，酒精灯火焰温度范围ǎn)自律调查的(de)还(hái)有光大(dà)证(zhèng)券(quàn)、富国资产管理（上海）有限公司(sī)两家金(jīn)融机(jī)构。

　　交易商(shāng)协会监管处(chù)罚力(lì)度加(jiā)强

　　根据交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)通报(bào)的数(shù)据，202酒精灯火焰温度是多少度，酒精灯火焰温度范围2年全年，交(jiāo)易商协(xié)会共对68起(qǐ)涉嫌违规(guī)案件立案调查，开展自(zì)律调查和自律问询103次，作出各类自律(lǜ)处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行人(rén)和信用增进(jìn)机构(gòu)、4家(jiā)主承销商、3家会计(jì)师事务所、1家律(lǜ)师事务(wù)所、2家其他类型机构和54名直接责任人。作出的处分中，警告及(jí)以上占比(bǐ)超过五成(chéng)，15家(jiā)机构(gòu)被暂停一定期限业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通(tōng)报(bào)的(de)原(yuán)因包括低价包销多期债务融资工(gōng)具，影响了市场正常(cháng)秩序(xù)；部分债务融(róng)资(zī)工具未按照发行(xíng)文件约定开展(zhǎn)余额包销(xiāo)，个别债(zhài)务融资工具挤占了其他投资人(rén)的(de)正常投标，违(wéi)背了公平公(gōng)正原(yuán)则，并(bìng)影响了发行利率，对市(shì)场正常秩序造成了一定不良影(yǐng)响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债(zhài)券(quàn)市(shì)场参(cān)与机(jī)构在从事相关业(yè)务过(guò)程中(zhōng)，务必(bì)牢固树立市(shì)场责任(rèn)意识，严格遵守(shǒu)相(xiāng)关监管规(guī)定(dìng)和自律规则(zé)要求(qiú)，合规展业，自觉(jué)维护银行(xíng)间债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协(xié)会表示，做市商作为银行间(jiān)市场基石机构(gòu)，承担着(zhe)提高(gāo)市场(chǎng)流动(dòng)性、促进价格发现的重要作(zuò)用(yòng)，应切实(shí)提升做市交易能力，加强内部控(kòng)制和风险管理，确保合规稳健(jiàn)展业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易(yì)商协会的监(jiān)管处(chù)罚(fá)力度(dù)明显加大，虽然债券市场参(cān)与主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争(zhēng)程度更趋激(jī)烈(liè)，但(dàn)监(jiān)管底线(xiàn)不能破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管专(zhuān)家周毅钦对《国际(jì)金融(róng)报(bào)》记者表示，可以看(kàn)到(dào)，银行间(jiān)交易商协会将继续贯彻(chè)落实监(jiān)管从严(yán)要求，以严格自律惩(chéng)戒向市场传递“零容忍(rěn)”的清晰信(xìn)号，引导(dǎo)市场各类主体归位(wèi)尽责，维护市场良好秩序。债券承销(xiāo)机构作(zuò)为债券市场的“看门人”，对于商(shāng)业(yè)银(yín)行特别是国(guó)有大行来说(shuō)，也需要肩负起相应的公序(xù)责任，切实维护好行业的良性竞争(zhēng)生态。

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