金融(róng)界4月(yuè)21日消息(xī) 证监会有关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记(jì)者问。证监(jiān)会有关部(bù)门(mén)负责人表示，欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对(duì)资本市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上(shàng)述发行人、控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人、中介机构及其责(zé)任人员等(děng)相关(guān)责(zé)任主体进行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资(zī)者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯(fàn)罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央(yāng)国(guó)务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券发行人及相关(guān)控股股东、实际控制(zhì)人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行政责任方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储(chǔ)技(jì)术股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关(guān)责任人(rén)作出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及相关(guān)责任人员进行(xíng)行政处(chù)罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券(quàn)市场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我会(huì)加(jiā)强与公安机关的沟通协调(diào)，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送(sòng)公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市(shì)规(guī)则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法支持适格投资(zī)者(zhě)及时(shí)有(yǒu)效地追究违规上市公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事(shì)责任是(shì)资本市场法律责任(rèn)体系(xì)的(de)重要组(zǔ)成部分(fēn)，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也(yě)是提高资本市场(chǎng)违法(fǎ)违规成本的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权(quán)利(lì)救济渠道，维护(hù)投资者合法(fǎ)权益，督(dū)促市场参与各方归位尽(jǐn)责(zé)，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司(sī)提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证券公(gōng)司(sī)、出具审计报(bào)告的或者(zhě)法(fǎ)律(lǜ)意见(jiàn)书的证券(quàn)服务(wù)机构等违规主体实施(shī)精(jīng)准打击。如果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介(jiè)机构(gòu)主bno护照是什么意思 bno护照是英国国籍吗要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照(zhào)过责相(xiāng)当的(de)法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中(zhōng)介机构为(wèi)其(qí)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行为付(fù)出(chū)代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责(zé)任人员(yuán)。证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等(děng)中介机构从业人(rén)员的道(dào)德(dé)水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合规风险意(yì)识和廉洁从(cóng)业水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证券(quàn)服(fú)务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发(fā)现相(xiāng)关中介机构(gòu)责(zé)任人员存(cún)在违法违(wéi)规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损(sǔn)害投资(zī)者合法权(quán)益，目前在投资者保护方面(miàn)有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行赔付(fù)、责令回(huí)购、行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺、单独诉讼(sòng)、示(shì)范判决(jué)、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优势，对于个案中采用何种方式，需(xū)综(zōng)合考虑(lǜ)不同投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度(dù)的适(shì)用条件、投资(zī)者获赔的充分性(xìng)和有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和能力等(děng)因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法(fǎ)行为人。

　　对于(yú)泽达易盛(shèng)案，上海金融法院(yuàn)已经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资(zī)者服务(wù)中心发布公告，表示(shì)密(mì)切关注泽(zé)达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代表人(rén)诉(sù)讼，将依法接受(shòu)投资者特(tè)别(bié)授权，申(shēn)请参(cān)加该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解(jiě)决(jué)泽达(dá)易盛案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者的合法(fǎ)权益可(kě)以在(zài)诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首次公开(kāi)发行股票的保荐机(jī)构和(hé)主承销商(shāng)，与其(qí)他中介机(jī)构(gòu)正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿(yì)元(yuán)设立先行赔付专项基(jī)金（上(shàng)述(shù)金额(é)为公司初步(bù)估(gū)算结(jié)果，基金规(guī)模将根据最终(zhōng)计算的(de)适格投资(zī)者损失(shī)赔付金额进行调整），用于先行赔付适格(gé)投资者的投(tóu)资损(sǔn)失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极参与先行赔付程(chéng)序(xù)直接获赔(péi)，以维(wéi)护(hù)自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司披露的公(gōng)告(gào)中提出(chū)向证监会提(tí)交证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新(xīn)增了证券领域行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制(zhì)度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证券(quàn)监督(dū)管理机构对(duì)涉(shè)嫌证券期货(huò)违法(fǎ)的单位(wèi)或(huò)者个人进行(xíng)调查期间(jiān)，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资(zī)者损失、消除损害或(huò)者不良影响并经国务院(yuàn)证券监督管理机构认(rèn)可，当事人履行(xíng)承诺后(hòu)国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构终止案件调查的行(xíng)政执(zhí)法方(fāng)式(shì)。相关法律法规(guī)明确规定了当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度的基本流(liú)程、适用范围、监督(dū)制约(yuē)机制(zhì)等(děng)。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》等规定，承诺(nuò)金(jīn)兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需(xū)要综合考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉嫌(xián)违法行为可能(néng)获(huò)得的收益或者避免(miǎn)的(de)损失(shī)、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可能(néng)被处以(yǐ)罚款和没收(shōu)违(wéi)法所得的金额(é)，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失bno护照是什么意思 bno护照是英国国籍吗等(děng)诸多因(yīn)素。承诺金数(shù)额通常(cháng)高于(yú)罚没款数额(é)，且(qiě)可(kě)用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现对(duì)申请(qǐng)人的精(jīng)准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿(cháng)投资(zī)者的(de)损(sǔn)失。因此，当事人(rén)承诺制度可以一并解决案件相关的(de)行政处理与民事(shì)赔偿问题(tí)，有效提高执法效(xiào)能(néng)，达到行政追责与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公司(sī)向我会提交当事(shì)人承诺申(shēn)请，我会将依(yī)据《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规(guī)定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉(shè)的证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构及其责任人(rén)员(yuán)，下一(yī)步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在(zài)泽(zé)达易盛案(àn)中，东兴证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、北(běi)京市康(kāng)达律师事(shì)务所等中(zhōng)介机(jī)构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被(bèi)我会(huì)立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中(zhōng)信建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司、容诚(chéng)会计(jì)师事(shì)务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续(xù)将根据其在相关执(zhí)业行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进行下(xià)一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们(men)将关注(zhù)相关中介机构有关责任(rèn)人员在上述案件(jiàn)中的执业行为，如果发现有关责任人员存在(zài)违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构是保障资本市(shì)场高质量(liàng)发展的重(zhòng)要力量，中介机(jī)构(gòu)及其从业人员(yuán)应当(dāng)严格遵守法(fǎ)律法(fǎ)规和职业道德要(yào)求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁(jié)自(zì)bno护照是什么意思 bno护照是英国国籍吗律、公平竞(jìng)争，自(zì)觉营(yíng)造和维护风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化(huà)，珍视行业声(shēng)誉。

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